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因贸易业务牵连,一金融机构被采取监管措施!

小供注意到,近期一证券公司因承做的某发行人项目遭上交所采取监管措施。信息显示:因该券商对该发行人“贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分,相关尽调程序执行不到位,质控部门未提示项目组重点核查,内核部门也未进行重点审议”等原因而被采取监管措施。

金融 贸易 债券 公司债券 发行人 2025-05-23 11:18  14

上交所发行上市审核动态(2025年第2期)

2025年2月7日,证监会发布《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》(以下简称《实施意见》)。《实施意见》共分为8个部分、18条措施。其中,二部分为加强对科技型企业全链条全生命周期的金融服务,围绕资本市场服务科技型企业的各个环节提出具体举措。一是支持

上市 会计师 领料单 发行人 本所 2025-05-13 19:04  18